吉林省审计厅关于报送审计电子数据的通知

2023年8月1日发(作者：)

吉林省审计厅关于报送审计电子数据的通知

文章属性

• 【制定机关】吉林省审计厅

• 【公布日期】2018.11.06

• 【字 号】吉审发〔2018〕116号

• 【施行日期】2018.11.06

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】机关工作

正文

吉林省审计厅关于报送审计电子数据的通知

吉审发〔2018〕116号

省财政厅及省级一级预算部门：

为贯彻落实习近平总书记在中央审计委员会第一次会议上的讲话精神，实现预算执行审计全覆盖，各部门要按照“及时、准确、完整地提供同本单位本系统履行职责相关的资料和电子数据”的要求，完善审计电子数据报送工作机制，现将有关报送事项通知如下：

一、数据报送内容

（一）省级财政收支管理电子数据

主要包括：财政预算管理、财政预算指标管理、非税收入收缴管理、国库集中收付管理、总预算会计核算、政府采购、统发工资、部门资产管理、财政专户核算、部门预决算和年度财政决算报表、财政收支月报、财政供养人员信息等电子数据。 （二）省级一级预算部门财政财务收支电子数据

主要包括：财政财务收支电子账套、非税收入收缴管理等电子数据。

（三）相关技术文档

主要包括：数据字典、业务流程、系统设计、用户手册等。

二、报送时间和方式

（一）报送时间

2018年11月16日前报送2016年度和2017年度的数据；2019年1月31日前报送2018年度的数据。

（二）报送方式

各部门报送电子数据时，要按照报送审计电子数据相关要求（附件1）的格式和内容将审计电子数据和相关电子文档以刻录光盘的方式报送吉林省审计厅。

三、具体实施要求

各部门在报送电子数据前，应自行检查数据的完整性和准确性；应核对原始数据备份中的数据表、视图、存储过程、触发器等对象，确保与原始数据库一致；在报送电子数据时，需同时报送提供电子数据和资料承诺书（附件2）。省财政厅应编写数据准确性检查脚本，确保依据原始数据备份计算的结果与各财政管理信息系统客户端软件查询结果一致。

请省财政厅及省级一级预算部门接到本通知后3个工作日内与省审计厅联系数据报送事宜，确保审计电子数据报送工作顺利完成。

附件：1.报送审计电子数据相关要求

2.提供电子数据和资料承诺书（样本）

吉林省审计厅

2018年11月6日

附件1

报送审计电子数据相关要求

一、省级财政收支管理数据报送要求

（一）数据整理要求

省本级财政数据分别将后台数据库原始数据恢复到ORACLE数据库或SQL Server数据库中，根据信息系统内容分别设置用户（ORACLE数据库）或数据库（SQL Server数据库）。ORACLE用户命名规则为“行政区划代码_××××（系统简称）_××××（数据时间范围）_××××××（报送日期）”，如“220000_CZZF_2017_201811”表示吉林省本级2017年财政支付系统数据，2018年11月报送。SQL Server数据库命名规则为“××××财政部门××××信息系统（信息系统名称）_行政区划代码_××××（数据时间范围）_××××××（报送日期）”，如“吉林省财政厅财政总预算会计信息系统_220000_2018_201901”，表示吉林省财政厅财政总预算会计信息系统2018年数据，2019年1月报送。

若后台数据库版本高于ORACLE 11.2.0.1.0或SQL Server 2008 R2，应转换至ORACLE 11.2.0.1.0或SQL Server 2008 R2；若后台数据库为其他格式，应转换至SQL Server 2008 R2。

财政各业务系统的简称如下:

系统名称 系统简称

财政预算 CZYS

系统名称

财政专户

系统简称

CZZH_XX（专户名） 财政指标

财政支付

CZZB

CZZF

部门资产管理系统

政府采购管理系统

统发工资系统

非税收入收缴

CZZC

CZCG

CZGZ

CZFS

财政总会计 CZZKJ

财政一体化 CZYTH

（二）数据整理特殊情况解决

1.若系统后台数据为Oracle或SQL Server以外其他格式，需将数据转换成SQL Server格式。若无法直接转换成SQL Server格式，可通过系统前台导出为Excel表格或平面文件，然后导入SQL Server数据库中。

2.数据库数据时间范围跨年度,则将时间范围命名为××××（最早年份）_××××（最新年份）。如：吉林省财政厅财政总预算会计信息系统_220000_2016_2017_201811。

3.若数据库包含2016年之前数据，为提高数据采集效率，保证数据完整性，方便数据分析，对于后台数据涉及多个年度的，不需要按年度导出，也不需要删除以前年度数据，不要对原始数据库进行拆分。一体化的财政管理信息系统，请报送整库备份文件，不要拆分报送。

4.若某一系统在某一年内进行了更新，存在新旧两个系统的数据库，为了保证数据的完整性，两个系统后台备份数据都要采集。

（三）财政收支数据报送文件命名规则

各类文件的命名规则如下：

数据库打包备份为一个DMP文件，命名为“吉林省财政厅财政管理信息系统数据_Oracle_××××××（报送日期）.dmp”,并请列明打包备份DMP文件中各财政信息系统对应的用户名。 Server数据库根据数据所属地区和数据内容命名为“吉林省财政厅××信息系统_220000_2018_××××××（报送日期）.bak”。

3.报表文件命名格式为：“××报表_220000_××××（数据时间范围）_××××××（报送日期）”。如“财政收支月报_220000_201603_201811”表示2018年11月报送的吉林省本级2016年3月财政收支月报。省本级、汇总或草表总决算报表应加括号注明。

4.数据字典等辅助文件命名格式为：“××系统数据字典_行政区划代码”。如“财政一体化信息系统数据字典_220000”吉林省财政厅财政一体化信息系统数据字典文件。

（四）财政部门数据存放目录设定

财政部门数据，需按照规定格式存放到指定文件夹中，目录设置如下：

吉林省本级财政收支电子数据（文件夹名称）

├─SQL数据库备份数据

├─总决算报表

├─本年非税收入收缴情况表

├─财政专户月报

├─财政收支月报

├─预算报告附表

├─数据字典

├─其他

├─文件

报送的电子文件目录设置为2级结构，根目录统一设置为“吉林省本级财政收支电子数据”，存放“吉林省财政收支电子数据原始数据_”（Oracle数据库数据），并设置 “SQL数据库备份数据”、“预算报告附表”、“总决算报表”、“财政收支月报”、“财政专户月报”、“本年非税收入收缴情况表”、“省数据字典”、“其他”等二级目录，分别用于存放财政报表、SQL数据库备份文件、数据字典、其他文件等数据内容。

二、省级一级预算部门财政财务电子数据报送要求

（一）省级一级预算部门财务管理系统（财务账）和非税收入信息系统统一恢复为SQL Server数据库，版本为SQL Server 2008 R2。若后台数据库版本高于SQL Server 2008 R2，应转换至SQL Server 2008 R2；若某一系统在某一年内进行了更新，存在新旧两个系统的数据库，为了保证数据的完整性，两个系统后台备份数据都要采集。

（二）SQL Server数据库命名规则为：“××省××部门信息系统（信息系统名称）_行政区划代码_××××（数据时间范围）_××××××（报送日期）”，如“吉林省审计厅财务管理信息系统_220000_2018_201901”。

（三）数据库数据时间范围跨年度,则将时间范围命名为××××（最早年份）_××××（最新年份）。如：吉林省审计厅财务管理信息系统_220000_2016_2017_201811。

（四）SQL Server数据库备份文件名称根据数据内容命名,如:“吉林省审计厅财务管理信息系统_220000_2018_”。

（五）省级一级预算部门报送数据，需按照规定格式存放到指定文件夹中，目录设置如下：

吉林省××部门财政财务电子数据（文件夹名称）

├─SQL数据库备份数据

├─其他

报送的电子文件目录设置为2级结构，根目录统一设置为“吉林省××部门财政财务电子数据”，设置 “SQL数据库备份数据”和“其他”2个二级目录，分别用于存放SQL数据库备份文件和其他文件等数据内容。

附件2

提供电子数据和资料承诺书（样本）

省审计厅：

根据《中华人民共和国审计法》第三十一条的规定，我们提供了要求于××××年××月报送的××××电子数据和相关资料（提供清单见附件），并承诺：我单位对提供的电子数据和资料的真实性和完整性负责。

单位负责人（签名）

单位（印章）

年 月 日

2023年8月1日发(作者：)

吉林省审计厅关于报送审计电子数据的通知

文章属性

• 【制定机关】吉林省审计厅

• 【公布日期】2018.11.06

• 【字 号】吉审发〔2018〕116号

• 【施行日期】2018.11.06

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】机关工作

正文

吉林省审计厅关于报送审计电子数据的通知

吉审发〔2018〕116号

省财政厅及省级一级预算部门：

为贯彻落实习近平总书记在中央审计委员会第一次会议上的讲话精神，实现预算执行审计全覆盖，各部门要按照“及时、准确、完整地提供同本单位本系统履行职责相关的资料和电子数据”的要求，完善审计电子数据报送工作机制，现将有关报送事项通知如下：

一、数据报送内容

（一）省级财政收支管理电子数据

主要包括：财政预算管理、财政预算指标管理、非税收入收缴管理、国库集中收付管理、总预算会计核算、政府采购、统发工资、部门资产管理、财政专户核算、部门预决算和年度财政决算报表、财政收支月报、财政供养人员信息等电子数据。 （二）省级一级预算部门财政财务收支电子数据

主要包括：财政财务收支电子账套、非税收入收缴管理等电子数据。

（三）相关技术文档

主要包括：数据字典、业务流程、系统设计、用户手册等。

二、报送时间和方式

（一）报送时间

2018年11月16日前报送2016年度和2017年度的数据；2019年1月31日前报送2018年度的数据。

（二）报送方式

各部门报送电子数据时，要按照报送审计电子数据相关要求（附件1）的格式和内容将审计电子数据和相关电子文档以刻录光盘的方式报送吉林省审计厅。

三、具体实施要求

各部门在报送电子数据前，应自行检查数据的完整性和准确性；应核对原始数据备份中的数据表、视图、存储过程、触发器等对象，确保与原始数据库一致；在报送电子数据时，需同时报送提供电子数据和资料承诺书（附件2）。省财政厅应编写数据准确性检查脚本，确保依据原始数据备份计算的结果与各财政管理信息系统客户端软件查询结果一致。

请省财政厅及省级一级预算部门接到本通知后3个工作日内与省审计厅联系数据报送事宜，确保审计电子数据报送工作顺利完成。

附件：1.报送审计电子数据相关要求

2.提供电子数据和资料承诺书（样本）

吉林省审计厅

2018年11月6日

附件1

报送审计电子数据相关要求

一、省级财政收支管理数据报送要求

（一）数据整理要求

省本级财政数据分别将后台数据库原始数据恢复到ORACLE数据库或SQL Server数据库中，根据信息系统内容分别设置用户（ORACLE数据库）或数据库（SQL Server数据库）。ORACLE用户命名规则为“行政区划代码_××××（系统简称）_××××（数据时间范围）_××××××（报送日期）”，如“220000_CZZF_2017_201811”表示吉林省本级2017年财政支付系统数据，2018年11月报送。SQL Server数据库命名规则为“××××财政部门××××信息系统（信息系统名称）_行政区划代码_××××（数据时间范围）_××××××（报送日期）”，如“吉林省财政厅财政总预算会计信息系统_220000_2018_201901”，表示吉林省财政厅财政总预算会计信息系统2018年数据，2019年1月报送。

若后台数据库版本高于ORACLE 11.2.0.1.0或SQL Server 2008 R2，应转换至ORACLE 11.2.0.1.0或SQL Server 2008 R2；若后台数据库为其他格式，应转换至SQL Server 2008 R2。

财政各业务系统的简称如下:

系统名称 系统简称

财政预算 CZYS

系统名称

财政专户

系统简称

CZZH_XX（专户名） 财政指标

财政支付

CZZB

CZZF

部门资产管理系统

政府采购管理系统

统发工资系统

非税收入收缴

CZZC

CZCG

CZGZ

CZFS

财政总会计 CZZKJ

财政一体化 CZYTH

（二）数据整理特殊情况解决

1.若系统后台数据为Oracle或SQL Server以外其他格式，需将数据转换成SQL Server格式。若无法直接转换成SQL Server格式，可通过系统前台导出为Excel表格或平面文件，然后导入SQL Server数据库中。

2.数据库数据时间范围跨年度,则将时间范围命名为××××（最早年份）_××××（最新年份）。如：吉林省财政厅财政总预算会计信息系统_220000_2016_2017_201811。

3.若数据库包含2016年之前数据，为提高数据采集效率，保证数据完整性，方便数据分析，对于后台数据涉及多个年度的，不需要按年度导出，也不需要删除以前年度数据，不要对原始数据库进行拆分。一体化的财政管理信息系统，请报送整库备份文件，不要拆分报送。

4.若某一系统在某一年内进行了更新，存在新旧两个系统的数据库，为了保证数据的完整性，两个系统后台备份数据都要采集。

（三）财政收支数据报送文件命名规则

各类文件的命名规则如下：

数据库打包备份为一个DMP文件，命名为“吉林省财政厅财政管理信息系统数据_Oracle_××××××（报送日期）.dmp”,并请列明打包备份DMP文件中各财政信息系统对应的用户名。 Server数据库根据数据所属地区和数据内容命名为“吉林省财政厅××信息系统_220000_2018_××××××（报送日期）.bak”。

3.报表文件命名格式为：“××报表_220000_××××（数据时间范围）_××××××（报送日期）”。如“财政收支月报_220000_201603_201811”表示2018年11月报送的吉林省本级2016年3月财政收支月报。省本级、汇总或草表总决算报表应加括号注明。

4.数据字典等辅助文件命名格式为：“××系统数据字典_行政区划代码”。如“财政一体化信息系统数据字典_220000”吉林省财政厅财政一体化信息系统数据字典文件。

（四）财政部门数据存放目录设定

财政部门数据，需按照规定格式存放到指定文件夹中，目录设置如下：

吉林省本级财政收支电子数据（文件夹名称）

├─SQL数据库备份数据

├─总决算报表

├─本年非税收入收缴情况表

├─财政专户月报

├─财政收支月报

├─预算报告附表

├─数据字典

├─其他

├─文件

报送的电子文件目录设置为2级结构，根目录统一设置为“吉林省本级财政收支电子数据”，存放“吉林省财政收支电子数据原始数据_”（Oracle数据库数据），并设置 “SQL数据库备份数据”、“预算报告附表”、“总决算报表”、“财政收支月报”、“财政专户月报”、“本年非税收入收缴情况表”、“省数据字典”、“其他”等二级目录，分别用于存放财政报表、SQL数据库备份文件、数据字典、其他文件等数据内容。

二、省级一级预算部门财政财务电子数据报送要求

（一）省级一级预算部门财务管理系统（财务账）和非税收入信息系统统一恢复为SQL Server数据库，版本为SQL Server 2008 R2。若后台数据库版本高于SQL Server 2008 R2，应转换至SQL Server 2008 R2；若某一系统在某一年内进行了更新，存在新旧两个系统的数据库，为了保证数据的完整性，两个系统后台备份数据都要采集。

（二）SQL Server数据库命名规则为：“××省××部门信息系统（信息系统名称）_行政区划代码_××××（数据时间范围）_××××××（报送日期）”，如“吉林省审计厅财务管理信息系统_220000_2018_201901”。

（三）数据库数据时间范围跨年度,则将时间范围命名为××××（最早年份）_××××（最新年份）。如：吉林省审计厅财务管理信息系统_220000_2016_2017_201811。

（四）SQL Server数据库备份文件名称根据数据内容命名,如:“吉林省审计厅财务管理信息系统_220000_2018_”。

（五）省级一级预算部门报送数据，需按照规定格式存放到指定文件夹中，目录设置如下：

吉林省××部门财政财务电子数据（文件夹名称）

├─SQL数据库备份数据

├─其他

报送的电子文件目录设置为2级结构，根目录统一设置为“吉林省××部门财政财务电子数据”，设置 “SQL数据库备份数据”和“其他”2个二级目录，分别用于存放SQL数据库备份文件和其他文件等数据内容。

附件2

提供电子数据和资料承诺书（样本）

省审计厅：

根据《中华人民共和国审计法》第三十一条的规定，我们提供了要求于××××年××月报送的××××电子数据和相关资料（提供清单见附件），并承诺：我单位对提供的电子数据和资料的真实性和完整性负责。

单位负责人（签名）

单位（印章）

年 月 日